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华安安腾一年定开债 : 华安安腾一年定期开放债

  1、华安安腾一年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已经

  中国证监会《关于准予华安安腾一年定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》

  (证监许可[2019]2956号)准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对

  月度对日止的期间为本基金的一个封闭期。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务,

  20个工作日,具体时间由基金管理人在当期封闭期结束前公告。投资者可在开放

  期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的次日起(含)进入下一

  3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格

  境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监

  会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售,法律法规或监

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达

  50%,本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有规定的除外。

  公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网点发售。本基金管理人可以

  根据情况变化增加或者减少销售机构,并在官网公示。销售机构可以根据情况变化增加或

  配售。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由

  8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付

  9、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基

  金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户),已经开立华安

  基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发售期内各销售网点同时为投资者

  办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投

  10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了

  认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认购申请一经登记机构有效性

  债券型发起式证券投资基金基金合同和招募说明书提示性公告》。本公告仅对本基金发售

  的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读同时刊登在

  腾一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投

  资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金

  融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

  本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性

  风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开放运作方式下特有的申

  本基金为债券型基金,其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金,高

  投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基

  金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断

  基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本

  基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩

  表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人

  提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

  投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金,基

  本基金允许单一投资者持有基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比

  月度对日止的期间为本基金的一个封闭期。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务,

  20个工作日,具体时间由基金管理人在当期封闭期结束前公告。投资者可在开放

  期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的次日起(含)进入下一

  如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需暂停申购或赎回

  1,000万元,且发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期限不少

  配售。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由

  (1)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,将

  使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)接近、达到或超过

  元,则本基金管理人将于次日在指定媒介上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认

  (2)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全部确认后,将

  使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)接近、达到或超过

  元,本基金管理人可于次日在指定媒介上公告提前结束募集,并自公告次日起不再接受认

  若在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)未超过募集上限,则对所有有

  效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购总金额(不含募集期间利息)超

  过募集上限,则以“末日比例配售”方式进行规模控制,即对最后一个发售日之前提交的有

  效认购申请全部予以确认,而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给

  投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

  上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购份额的计算保留到小数点后两位,

  小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。最终认购

  申请确认结果以登记机构的确认为准。未确认部分的认购款项将由各销售机构根据其业务

  规则退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担,请投资者留意资金到账情

  当发生部分确认时,认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算,且认购申请确

  认金额不受认购最低限额的限制;投资者当日有多笔认购的,适用费率按单笔认购申请确

  敬请投资者注意,如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上限,因采用“末

  日比例配售”的认购确认方式,将导致募集期内最后一日的认购确认金额低于认购申请金额

  (投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例),

  本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括国

  债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯

  债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、央行票据)、资产支持证券、债券回购、

  同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、货币市场工具以及

  法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  本基金不参与股票等权益类资产投资,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

  到期日在一年以内的政府债券占资产净值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或

  当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币

  合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

  的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售,法律法规或监管机构另有规定的除外。

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达

  50%,本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有规定的除外。

  根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金

  件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,

  10日内聘请法定验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书

  面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募

  《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

  如果募集期限届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人应以其固有财产承担因

  1、发售期内本基金销售机构将同时面向机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

  境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

  本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购

  3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,

  基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规

  4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再

  次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,

  除通过直销机构认购本基金的养老金用户外,其他投资者的认购费率如下表所示:

  本基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生

  机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直销交易中心办理

  机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号,并根据销售机构

  (一)机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序(若已经在华安

  (1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联加盖单位公章和法定

  (2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其它

  组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;

  (3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件;

  (5)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件;

  (1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联加盖预留印鉴;

  机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金汇入本

  本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可

  办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银

  行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往

  d、投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有使用“贷记

  公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成

  (二)机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的,开立基金账户和认购程序以各销售

  1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资账户中,认购

  资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所有,份额计算时采用四

  2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户,在基金募集行为结束前,任何人不

  3、本基金权益登记由基金登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束后完成。

  1、基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之

  2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人

  3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列

  4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,

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